处罚办法规定，证监会及其派出机构发现涉嫌违反证券期货法律、法规和规章，符合相关条件的，经批准后应当立案调查。同时，为保障行政处罚工作依法顺利开展，结合新证券法，进一步明确细化了证监会及其派出机构执法权限和措施，以及不配合调查的情形及后果。
证监会信息显示，调查取证的规范性直接关系案件处理结果，是行政处罚的关键。处罚办法结合相关法律规定和执法实践，对取证要求、调查措施作了进一步明确。
处罚办法还探索了多样化、差异化的查审模式，分类分层予以不同处理，提升案件查处效率。同时，结合执法实际，明确“直接刑事移送”“先处罚后刑事移送”“处罚、刑事移送并行”等3种模式，加强证券行政执法与刑事司法的有机衔接。
此外，处罚办法落实执法公示和执法全过程记录制度，规定对执法全过程进行记录，行政处罚决定按照政府信息公开的规定予以公开。加强对当事人的权利保障和对执法人员的监督。
